1、文化建設領導小組

（1）公司文化建設領導小組組長：
賀青 黨委書記、董事長
王松 黨委副書記、總裁、副董事長

（2）公司文化建設領導小組副組長：
吳紅偉 黨委副書記、監事會副主席
李俊杰 黨委委員、副總裁、黨委組織部部長、人力資源總監、人力資源部總經理
張志紅 合規總監、工會主席、華安基金管理有限公司監事長

（3）公司文化建設領導小組成員：
邵良明 黨委辦公室副主任（主持工作）、黨委宣傳部副部長（主持工作）
王吉學 法律合規部總經理
穆青 行政辦公室主任、上海國翔置業有限公司董事長
范伊然 品牌中心主任
董博陽 計劃財務部總經理
韓志達 戰略發展部總經理、數字化轉型辦公室主任，國泰君安證裕投資有限公司總經理
胡旭鵬 風險管理部總經理
丁全勝 金融學院院長、博士后科研工作站辦公室主任
張紅梅 黨校教務部主任

2、年度報告摘要

2021年，國泰君安證券股份有限公司以獲得首次證券行業文化建設實踐評估A類評級為新的起點，深入學習領會社會主義核心價值觀，深刻把握“必須守正篤實推進證券業文化建設”高質量發展要求，貫徹落實《證券行業文化建設十要素》，充分發揮文化建設領導小組統籌協調作用，建立健全文化建設工作體制機制，創新“融·黨建”模式有力促進文化建設，強化制度、組織、人力、資金等方面保障，堅守“正道直行、不懼滄?！钡娘L骨，弘揚“家國一體、金融向善”的情懷，持續踐行“四個堅持、四個杜絕”特色做法，探索總結《證券行業文化建設十要素》實踐案例，不斷創設新理念、新制度、新陣地、新標桿、新成果，做實擦亮“金融報國”文化品牌，全力打造“受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現代投資銀行”，努力成為建設中國特色證券行業文化的排頭兵和先行者。

堅持黨的領導、理論武裝，杜絕隨波逐流、放棄斗爭。堅持黨對文化建設工作的全面領導，以黨的創新理論指引企業文化建設，把學習領會黨的歷史經驗與貫徹落實黨的路線方針結合起來，創新開展“學史力行改作風，全面提升軟實力”主題實踐活動，守牢意識形態陣地，不斷匯聚邁進新征程、奮進新時代的磅礴精神力量。

堅持服務實體、造福人民，杜絕脫實向虛、自我服務。牢記金融天職和宗旨，站穩人民立場，正確認識和把握資本的特性和行為規律，積極融入國家重大戰略，全力參與上?！叭笕蝿铡睂嵤?，服務上海國際金融中心和科創中心聯動，全面落實 ESG 治理要求，努力踐行“金融報國”理想信念。

堅持深耕細作、守正創新，杜絕短期主義、劍走偏鋒。堅守資本市場“看門人”功能定位，秉持“穩健經營”策略，堅持踐行長期主義、做時間的朋友，穩步推進“三個三年三步走”戰略路徑構想，持續提高全面合規風險管理能力，積極推進金融創新和全面數字化轉型，自覺開展專業化、差異化的高水平競爭。

堅持綜合激勵、協同協作，杜絕過度激勵、本位主義。深刻把握行業差異化競爭趨勢，立足國泰君安“牌照齊備、業務全面、布局全國、輻射海外”的基礎優勢，加快年輕干部培養選拔，不斷優化激勵約束機制，有力激發廣大員工主動擔當作為，促進條線部門總分間協同協作，全力打造綜合服務平臺優勢。

3、年度文化建設特色案例

案例1，堅持黨的領導：開展“接力講黨史”活動，創新 黨史宣講模式
在黨史學習教育中，國泰君安證券黨委充分發揮根植上海、輻射全國的優勢，用好各地紅色資源，組織各基層黨組織書記開展“接力講黨史”活動，在尋訪中深化理解和認識，在講述中升華初心踐行使命，讓黨史學習教育深入群眾、深入人心?；顒又谱餍纬?0余部微黨課視頻，沉淀了一批內容生動、形式鮮活、手法創新、制作精良、黨員歡迎的原創性黨史學習教育成果。

案例：堅持黨的領導：開展“接力講黨史”活動，創新 黨史宣講模式.pdf

案例2，平衡各方利益：通過高效治理贏得更大競爭優勢
堅持把公司治理作為強化風險防控、深化改革轉型、實現高質量發展的重要著力點，探索形成中國特色證券公司治理創新實踐和運作經驗。

案例：平衡各方利益：通過高效治理贏得更大競爭優勢.pdf

案例3，建立長效激勵：A股限制性股票激勵計劃
積極響應證券行業文化建設要求，以構建“賦能賦權、激勵約束、增效減壓”機制為目的，率先實施《A股限制性股票激勵計劃》，把公司利益、股東利益、員工利益進行更緊密捆綁，規避短期行為，防范道德風險，營造形成“同奮斗、共擔當”的干事創業文化氛圍，推動公司爭先進位、跨越發展。

案例：建立長效激勵：A股限制性股票激勵計劃.pdf

案例4，落實責任擔當：全國首批、上海首單——張江光大園REITs項目
2021年5月17日，國泰君安張江光大園公募REITs項目正式獲批，這是全國首批獲批的公募REITs項目之一，也是上海市首單獲批的公募REITs項目。該項目成功獲批是國泰君安貫徹落實習近平總書記在浦東開發開放30周 年慶祝大會上關于“全力做強創新引擎，打造自主創新新高地”重要講話精神，積極響應推進上海建設科技創新中心、長三角區域一體化等重大國家戰略的一次重要探索，再一次彰顯了國泰君安體系化的服務實力和金融國企的擔當，為資本市場服務國家戰略提供了又一個范例。

案例：落實責任擔當：全國首批、上海首單——張江光大園REITs項目.pdf

案例5，崇尚專業精神：創新打造學習型金融企業
堅持以“誠信、合規、專業、穩健”的行業文化為引領，將文化內涵嵌入人才培養體系，持續加強專業能力建設，以專業鑄精品，以質量樹品牌，為公司打造學習型組織及促進行業文化落地注入新動能。

案例：崇尚專業精神：創新打造學習型金融企業.pdf